工行宿迁分行强化管理人员履职夯实内控基础

  • 时间:2017-01-05 15:40:34 作者: 来源:西楚网

去年以来,工行宿迁分行结合本行实际,要求管理人员切实履行“一问二看三核对”。为了加强活动的有效开展,通过沟通督导、现场检查等方式强化内控有效落实。

  【西楚网报道】去年以来,工行宿迁分行结合本行实际,要求管理人员切实履行“一问二看三核对”。为了加强活动的有效开展,通过沟通督导、现场检查等方式强化内控有效落实。

  该行成立以分管行领导任组长,由内控合规部、运行管理部、个人金融业务部、电子银行部等业务部门参与的领导小组。各网点负责人作为网点的第一责任人,负责督促现场管理人员认真落实“3+6现场管理”活动要求,确保审核动作到位,审核事项真实、完整、合规。组织开展“3+6网点现场管理”专项活动,严格现场审核过程中“一问二看三核对”3个步骤落实,以及开户关、网银注册关、印章使用管理关、空白重要凭证管理关、内部账户使用关、现金管理关等6关把控,加强柜面日常业务操作的审核、检查和纠错,不断提高核算质量,落实重要业务真实性要求。内控合规部负责,保卫部、运管部配合具体落实。

  为了提高员工业务操作水平,工行注重加强培训,强化履职。通过组织全行网点现场管理人员学习《营业网点现场管理工作手册》、《会计核算印章管理办法》、《个人金融业务操作规程》、《电子银行业务操作规程》等制度文件;通过下发案例分析,下发《对“关注个人客户持多张借记卡的合规风险”提出管理建议》、《批开个人定期存单业务案例分析及风险提示》、《操作风险损失事件风险提示》等30篇风险提示,由一级支行以及网点组织学习,提高现场管理人员履职能力。

  该行还加强沟通督导,强化检查。为掌握基层行活动开展情况,每季度组织人员赴各一级支行开展了沟通督导,支行分管内控工作的行长就当前内控管理重点工作、“3+6网点现场管理”专项活动落实情况等内容进行了介绍。市行通报了各单位内控管理工作需要加强推进的地方,其中针对各支行、网点风险事件发生情况,特别是涉及3+6网点管理人员履职不到位导致风险事件情况进行了通报,分析网点现场管理人员管理失效环节,导致风险事件的发生,要求各层级强化现场管理人员的履职意识。

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来源:西楚网 编辑:严晨笑
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